advabrain GmbH i.Gr. - Timo Otto Gerber

Über advabrain und mich

Aktuell befinde ich mich - Timo Otto Gerber geb. 02.04.1973 in D-Kenzingen - in einem Orientierungsprozess zur aktiven Geschäftsaufnahme im Bereich Wertpapierservice Custody (Middle- / Backoffice).

Hierzu werde ich die Firma advabrain als GmbH gründen.
Seit 1989 kenne ich den Bereich Middle-/BackOffice Wertpapierservice und habe mir Erfahrung im Bereich Wertpapierservice / Custody als Bankkaufmann aneignen können. Neben Tätigkeiten im Bereich der Depotverwahrung und -verwaltung kann ich auf Expertise im Kundenservice und der konzeptionellen Mitarbeit bei Projekten verweisen.

Im Rahmen dieser Tätigkeiten konnte ich mir ein sehr gutes Netzwerk aufbauen, wodurch ich Ihnen gerne bei Ihren eigenen Karriereschritten behilflich sein möchte. Hierzu bitte ich Sie um Kontaktaufnahme. Ihre Daten werden vertraulich von mir behandelt. Anfallende Kosten/Gebühren die aus einer etwaigen positiven Vermittlung entstehen, würde ich gerne mit Ihnen individuell besprechen. Sollte sich keine positive Vermittlung ergeben ist mein Service für Sie kostenfrei.

Standbeine I, II & III

I. Verwaltungsstelle für IPOs (SmallCap Kaitalgesellschaften )

- Vermittlung und Überwachung ohne direkten Zugriff auf Kundengelder zwischen Einlage der „Neuaktionäre“und Verbriefung und Ausgabe der Aktien mittels „Zeichnungsschein“ der Kapitalgesellschaftseigentümer. Es handelt sich hier nicht um eine Zahlstellenfunktion, sondern um eine Verwaltungsstellenfunktion. Für Sie zur regulatorischen Einordnung erfolgt eine saubere Abgrenzung als reine administrative Regulierungsstelle gegenüber Zahlungsdienste nach ZAG oder Wertpapierdienstleistungen nach WpIG oder Bankgeschäfte nach KWG. Grund hierfür ist, dass lediglich die Überwachung der Zahlungseingänge seitens der Neuaktionäre erfolgt ohne direkten Zugang auf diese Gelder zugreifen zu können.

1. Kapitalgesellschaft erteilt Auftrag zum IPO

2. Einholung der nötigen Dokumente (Handelsregisterauszug etc.pp)

3. Je nach Auftrag Implementierung einer lokalen ISIN (z.B. irische PLC IE...-ISIN)

4. Erstellung und Ausfertigung der Zeichnungsscheine → Aushändigung an Gesellschafter der Kapitalgesellschaft → Ausgabe an potentielle Neuaktionäre durch Gesellschafter

5. Zeichnungsschein beinhaltet Konditionen des IPO mit Zahlungsanweisung

6. Neuaktionär überweist Geldbetrag an Partnerbank von Kapitalgesellschaft – Einsehrecht ohne Transaktionsrecht wird advabrain GmbH i.Gr. eingeräumt.

7. Nach Bestätigung Geldeingang Verbriefung der Aktienanteile mittels Einzeldokument und Eintragung im bei advabrain GmbH i.Gr. für die Kapitalgesellschaft geführtem Aktienregister.

8. Aushändigung Einzeldokument an Neuaktionär durch Kapitalgesellschaft bzw. advabrain GmbH i.Gr..

9. Bei gewünschten Käufen und Verkäufen wird direkt mit der Kapitalgesellschaft (Gesellschafter) verhandelt. Die Serviceleistung von advabrain GmbH i.Gr. ist hierbei lediglich auf die Aktualisierung des Aktienregisters beschränkt.

10. Kursfeststellungen sind nicht Bestandteil des Serviceangebotes.

Praktisch bedeutet es, dass advabrain GmbH i.Gr. nicht selbst regulierte Zahlstelle ist, sondern Mandats- und Koordinationspartner, während eine Bank oder ein zugelassenes Wertpapierinstitut offiziell Zahlstelle/Issuer Agent/Abwicklungsstelle ist. Dass solche Rollen typischerweise von regulierten Kapitalmarkt-Dienstleistern übernommen werden, sieht man auch daran, dass z.B. BankM die Paying-Agent-Funktion für Emittenten mit bei Clearstream verwahrten Wertpapieren anbietet.

Geschäftsleiter und Sachkunde

Es sind zuverlässige und fachlich geeignete Geschäftsleiter, Lebensläufe, Führungszeugnisse, Auskünfte aus dem Gewerbezentralregister und Nachweise der Erfahrung im Zahlungsverkehr/Kapitalmarktgeschäft in advabrain GmbH i.Gr. involviert.

Organisation, Compliance, AML/KYC

Für Zahlstellenfunktionen ist Geldwäscheprävention zentral: KYC der Emittenten, Sanktionslistenprüfung, Mittelherkunft, Transaktionsmonitoring, Vier-Augen-Prinzip, Notfallkonzept, Auslagerungsmanagement, interne Kontrollen. Diese Aufgaben würde die Partnerbank übernehmen – evtl. KYC vorgelagert durch Serviceangebot von advabrain GmbH i.Gr..

Konten-/Abwicklungsstruktur

Mein Modell beinhaltet keine eigenen Konten der advabrain GmbH i.Gr.. Es werden Treuhandkonten bzw. segregierte Kundenkonten über die Partnerbank laufen.

II. Dual Quoting in asiatischen Märkten

Dual Quoting in asiatischen Märkten für SmallCap Companies die entweder nicht gelistet sich am europäischen Markt befinden oder nur eine Einzelregistrierung haben in einem Markt wie z.B. Frankfurter Freiverkehr. Auch hier ist wichtig zu erwähnen, dass dieses Serviceangebot keine Kauf- bzw. Verkaufsempfehlung darstellen soll, sondern lediglich der Transparenz des tatsächlichen Aktienwertes in der entsprechenden Fremdwährung widerspiegelt.

1. Kapitalgesellschaft erteilt Auftrag für ein DualQuoting in

1.1 Singapore (SGD)

1.2 HongKong (HKD)

1.3 Japan (JPY)

Zum Startangebot werden für diese drei Märkte Handelsbanken als Partner gesucht, welche auf Basis des europäischen Kurses eine TAX Kursanzeige in Ihr Kurstableau aufnehmen (Kalkulation: Börsennotiz x Währungskurs x 1,05 (bei Kauf) / 0.95 (bei Verkauf).

2. Kein direkter Kundenkontakt zwischen potentiellen Investoren und advabrain GmbH i.Gr..

3. Die anfallenden Gebühren für die Veröffentlichung der Börsenkurse an den asiatischen Handelsplätzen werden von der Kapitalgesellschaft getragen zusätzlich einer Fee zu Gunsten der advabrain.

4. Sollten sich aus der Veröffentlichung der Börsenkurse an den asiatischen Märkten Folgetransaktionen ergeben, so sind diese nicht in Zusammenhang mit dem Serviceangebot der advabrain GmbH i.Gr. anzusehen.

5. Das Angebot stellt zu keinem Zeitpunkt eine Kauf oder Verkaufsempfehlung dar.

III.Börsenbrief für Custody & Coporate Actions & Dual Quoting

Hier wird in Erwägung gezogen einen Börsenbrief anzubieten, welcher folgende Kompenten beinhaltet

1. Custody

1. Aufzeigen von optionalen Handelsplätzen (z.B. EU zu USA)

2. Informationen zu Restriktionen und Handelsusancen

3. Informationen zu Stempelsteuern und/oder Transaktionssteuern (Hierbei handelt es sich nicht um eine steuerliche Beurteilung bzw. Empfehlung, sondern lediglich an Fallbeispielen dargestellte zu erwartende anfallenden zusätzlichen Kosten).

4. Tipps und Informationen zu schnellen erfolgreichen Depotüberträge

5. Corporate Actions

6. Spruchstellenverfahren – aktuell laufende Verfahren mit aktuellem Status

7. Class Actions

8. Kapitalerhöhungen / Kapitalreduzierungen

9. Umtäusche (freiwillig (voluntary) und obligatorisch (mandatory)

10. Merger & Aquisitions

11. Hauptversammlungen Kalender für Folgemonat

12. Dual Quoting - Im Rahmen des „zweiten Standbeines“ besteht die Überlegung die im Serviceangebot aufgenommenen Unternehmen mit den Tageskursen vom Vortag des Erscheinungstermins zu publizieren.

Erscheinungstermin geplant 14tägig zum Donnerstag (erstmalig 01. Oktober2026) und der Versand per PDF via E-Mail – Über Website www.advabrain.de abonnierbar.

Freigabe der Tätigkeit durch Deutsche Bundesbank

1. Verwaltungsstelle für IPOs (SmallCap Kapitalgesellschaften)

2. Dual Quoting in asiatischen Märkten

3. Börsenbrief für Custody & Coporate Actions & Dual Quoting

Nach dem Ergebnis unserer vorläufigen Überprüfung der beabsichtigten Geschäftstätigkeit sind aus Ihrer Tätigkeitsbeschreibung grundsätzlich keine Tatbestände erkennbar, für die eine Erlaubnis nach dem KWG und WpIG erforderlich sein könnte.

Auszug aus der Erlaubniserteilung vom 25. Juni 2026 seitens der Deutsche Bundesbank, Hauptverwaltung in Bremen, Niedersachsen und Sachsen-Anhalt, Georgsplatz 5, 30159 Hannover, Telefon: +49 511 3033-2011

erlaubnisfragen-hannover@bundesbank.de, www.bundesbank.de/hv_bns

Bisherige Arbeitsstationen und Referenzadressen

11/2024 – 09/2025 DZ BANK AG Düsseldorf (HAYS Professional Solutions GmbH) Sachbearbeiter Lagerstellen- / Verwahrstellenmanagement

11/2023 – 10/2024 Flossbach von Storch AG Köln-Deutz Sachbearbeiter WP / Cash Recon Geschäftsabstimmung im Bereich Data Management und Reporting.

01/2021 – 09/2023 DZ BANK AG Frankfurt am Main Sachbearbeiter WP Recon Geschäftsabstimmung / Settlement /Treasury

08/2018 – 09/2020 Bethmann Bank AG Frankfurt am Main (zunächst via DIS AG) Corporate Actions / voluntary und mandatory Umtäusche und Kapitalmaßnahmen

01/2018 – 06/2018 Union Investment Service Bank AG via Robert Half Frankfurt Kundenservice-Vertragsbearbeitung Projekttätigkeit bei Robot-Advisory (MeinInvest)

07/2017 - 12/2017 Deutsche Bank AG via HR Universal GmbH Frankfurt Sachgebietstätigkeit im Bereich Kapitalveränderungen /Hauptversammlungen

10/2012 – 06/2017 Allianz Global Investors GmbH via Robert Half Frankfurt Sachbearbeitung Reporting Services - Individuelle Reporting Anforderungen der institutionellen Kunden der AGI - Tagesgeschäft und Projektunterstützung Mitarbeit regulatorisches Reporting (z.B. Solvency, GroMiKV, AIFMD)

03/2012 - 07/2012 DWS Holding & Service GmbH via BANKPOWER Frankfurt Sachbearbeitung Investment Management Compliance - Kompensationsberechnung bei Verletzung Anlagerichtlinien

05/2008 - 06/2011 DekaBank Deutsche Girozentrale Frankfurt Middle Office Data Quality Management (DQM)) – handelsunabhängiger Bereich des Eigenhandels - Betreuung von statischen Daten - Prozessverantwortung Corporate Actions

06/2005 - 04/2008 DekaBank Deutsche Girozentrale Frankfurt Sachgebietstätigkeit im Bereich Kapitalveränderungen / Hauptversammlungen - Bearbeitung von Kapitalmaßnahmen und Umtäuschen mandatory und voluntary

11/2001 - 04/2005 TxB Transaktionsbank GmbH München (jetzt Teil der dwpbank) Sachgebiets- und Projekttätigkeit Zentrale Depotaufgaben – Durchführung von Aufgaben im Themengebiet Jahresendverarbeitung (JEV) / Sachgebiets- und Projekttätigkeit Depotservice Kapitalveränderung Bearbeitung von Kapitalerhöhungen und Umtäuschen mandatory und voluntary Angebote - Weiterentwicklung / Wartung EDV-Programme / Erstellung fachlichen Handbüchern / Schulung von Mitarbeitern

11/1997 - 09/2001 DAB bank AG München Tätigkeitsbereich Kundenbetreuung Anfragemanagement / Research Mitverantwortung für die Gestaltung der Prozesse und Work Flow - Führungsaufgaben im Team Trade/Research und im Team Custody - Zeitraum 01/2001 – 09/2001 Entsendung zur Direkt Anlage Bank (Schweiz) AG in CH-Bäch - Projektplanung und operative Umsetzung Bereich Kundenbetreuung Mitverantwortung für die Gestaltung der Prozesse und Work-Flow Aufbau und Design Systemlandschaft des Anfragemanagements

03/1997 - 09/1997 Prime Core Leipzig GmbH - Kundenbetreuung Wertpapierservice Akquisition von Interessenten und Neukundengewinnung

04/1996 - 01/1997 Citibank Privatkunden AG Halle/Saale (zunächst via MANPOWER) Akquisition von Interessenten und Neukundengewinnung / Kundenbetreuung via Telefon Kreditkartengeschäft Marketingaktion BahnCard mit Citibank VISA an diversen Bahnhöfen

12/1994 - 02/1996 CARITAS Sachsen - Pflegedienst Helfer Tätigkeit in Altenpflegeheim und in Wohnheim für Behinderte

09/1993 - 11/1994 CARITAS Riegel/Kaiserstuhl (Zivildienst) - Pflegehelfertätigkeit in Werkstätte für Behinderte (Gärtnerei und Weinbau)

01/1992 - 11/1994 Kaiserstühler Volksbank eG Endingen (jetzt Ndl. Volksbank Freiburg) Tätigkeit Marktfolge Passiv / Abwicklung von Auslandszahlungen / Verarbeitung und technische Erfassung Anlage Sondersparformen / Betreuung der hausinternen Tätigkeiten Back-Office Depotverwaltung – Middle Office

08/1989 - 01/1992 Kaiserstühler Volksbank eG Endingen (jetzt Ndl. Volksbank Freiburg) Ausbildung zum Bankkaufmann IHK-Abschluss (2,2 Durchschnittsnote)

Auszug aus aktuellem Lebenslauf von Timo Otto Gerber Stand August 2026.

Kompetenzen