advabrain Limited - Timo Otto Gerber

Über advabrain und mich

Aktuell befinde ich mich - Timo Otto Gerber (53, m) - in einem Orientierungsprozess zur aktiven Geschäftsaufnahme im Bereich Wertpapierservice Custody (Middle- / Backoffice).

Seit 1989 arbeite ich als Bankkaufmann und bringe hierfür das nötige Einfühlungsvermögen mit um mich auch in Ihre Geschäftsprozesse hineinzudenken. Schon während meiner Ausbildung habe ich für mich erkannt, dass meine Stärken, Fähigkeiten und Fertigkeiten im Bereich der Marktunterstützung im Middle- und Back-Office der Finanzdienstleistungen liegen. Neben Tätigkeiten im Bereich der Depotverwahrung und -verwaltung kann ich auf Expertise im Kundenservice und der konzeptionellen Mitarbeit bei Projekten verweisen. Hierbei möchte ich erwähnen, dass auch eine Tätigkeit mit Führungsverantwortung in meinem Werdegang verzeichnet ist.

Im Rahmen dieser Tätigkeiten konnte ich mir ein sehr gutes Netzwerk aufbauen, wodurch ich Ihnen gerne bei Ihren eigenen Karriereschritten behilflich sein will. Hierzu bitte ich Sie um Kontaktaufnahme. Ihre Daten werden vertraulich von mir behandelt. Anfallende Kosten/Gebühren die aus einer etwaigen positiven Vermittlung entstehen, würde ich gerne mit Ihnen individuell besprechen. Sollte sich keine positive Vermittlung ergeben ist mein Service für Sie kostenfrei.

Standbein I, II & III

I. Verwaltungsstelle für IPOs (SmallCap Kaitalgesellschaften )

- Vermittlung und Überwachung ohne direkten Zugriff auf Kundengelder zwischen Einlage der „Neuaktionäre“und Verbriefung und Ausgabe der Aktien mittels „Zeichnungsschein“ der Kapitalgesellschaftseigentümer. Bisher hatte ich hier den Begriff Zahlstellenfunktion gewählt. Hiervon würde ich gerne Abstand nehmen wollen und die Begrifflichkeit auf Verwaltungsstellenfunktion abändern. Für Sie zur regulatorischen Einordnung erfolgt eine saubere Abgrenzung als reine administrative Zahlstellenkoordination gegenüber Zahlungsdienst nach ZAG oder Wertpapierdienstleistung nach WpIG oder Bankgeschäft nach KWG. Grund hierfür ist, dass lediglich die Überwachung der Zahlungseingänge seitens der Neuaktionäre erfolgt ohne direkten Zugang auf diese Gelder zugreifen zu können.

1. Kapitalgesellschaft erteilt Auftrag zum IPO

2. Einholung der nötigen Dokumente (Handelsregisterauszug etc.pp)

3. Je nach Auftrag Implementierung einer lokalen ISIN (z.B. irische PLC IE...-ISIN)

4. Erstellung und Ausfertigung der Zeichnungsscheine → Aushändigung an Gesellschafter der Kapitalgesellschaft → Ausgabe an potentielle Neuaktionäre durch Gesellschafter

5. Zeichnungsschein beinhaltet Konditionen des IPO mit Zahlungsnweisung

6. Neuaktionär überweist Geldbetrag an Partnerbank von Kapitalgesellschaft – Einsehrecht ohne Transaktionsrecht wird advabrain eingeräumt.

7. Nach Bestätigung Geldeingang Verbriefung der Aktienanteile mittels Einzeldokument und Eintragung im bei advabrain für die Kapitalgesellschaft geführtem Aktienregister.

8. Aushändigung Einzeldokument an Neuaktionär durch Kapitalgesellschaft bzw. advabrain.

9. Bei gewünschten Käufen und Verkäufen wird direkt mit der Kapitalgesellschaft (Gesellschafter) verhandelt. Die Serviceleistung von advabrain ist hierbei lediglich auf die Aktualisierung des Aktienregisters beschränkt.

10. Kursfeststellungen sind nicht Bestandteil des Serviceangebotes.

Praktisch bedeutet es, dass advabrain nicht selbst regulierte Zahlstelle ist, sondern Mandatsund Koordinationspartner, während eine Bank oder ein zugelassenes Wertpapierinstitut offiziell Zahlstelle/Issuer Agent/Abwicklungsstelle ist. Dass solche Rollen typischerweise von regulierten Kapitalmarkt-Dienstleistern übernommen werden, sieht man auch daran, dass z.B. BankM die Paying-Agent-Funktion für Emittenten mit bei Clearstream verwahrten Wertpapieren anbietet.

Geschäftsleiter und Sachkunde

Es sind zuverlässige und fachlich geeignete Geschäftsleiter, Lebensläufe, Führungszeugnisse, Auskünfte aus dem Gewerbezentralregister und Nachweise der Erfahrung im Zahlungsverkehr/Kapitalmarktgeschäft in advabrain involviert.

Organisation, Compliance, AML/KYC

Für Zahlstellenfunktionen ist Geldwäscheprävention zentral: KYC der Emittenten, Sanktionslistenprüfung, Mittelherkunft, Transaktionsmonitoring, Vier-Augen-Prinzip, Notfallkonzept, Auslagerungsmanagement, interne Kontrollen. Diese Aufgaben würde die Partnerbank übernehmen – evtl. KYC vorgelagert durch Serviceangebot von advabrain.

Konten-/Abwicklungsstruktur

Unser Modell beinhaltet keine eigenen Konten der advabrain. Es werden Treuhandkonten bzw. segregierte Kundenkonten über die Partnerbank laufen.

II. Dual Quoting in asiatischen Märkten

Dual Quoting in asiatischen Märkten für SmallCap Companies die entweder nicht gelistet sich am europäischen Markt befinden oder nur eine Einzelregistrierung haben in einem Markt wie z.B. Frankfurter Freiverkehr. Auch hier ist wichtig zu erwähnen, dass dieses Serviceangebot keine Kauf- bzw. Verkaufsempfehlung darstellen soll, sondern lediglich der Transparenz des tatsächlichen Aktienwertes in der entsprechenden Fremdwährung widerspiegelt.

1. Kapitalgesellschaft erteilt Auftrag für ein DualQuoting in

1.1 Singapore (SGD)

1.2 HongKong (HKD)

1.3 Japan (JPY)

Zum Startangebot werden für diese drei Märkte Handelsbanken als Partner gesucht, welche auf Basis des europäischen Kurses eine TAX Kursanzeige in Ihr Kurstableau aufnehmen (Kalkulation: Börsennotiz x Währungskurs x 1,05 (bei Kauf) / 0.95 (bei Verkauf).

2. Kein direkter Kundenkontakt zwischen potentiellen Investoren und advabrain.

3. Die anfallenden Gebühren für die Veröffentlichung der Börsenkurse an den asiatischen Handelsplätzen werden von der Kapitalgesellschaft getragen zusätzlich einer Fee zu Gunsten der advabrain.

4. Sollten sich aus der Veröffentlichung der Börsenkurse an den asiatischen Märkten Folgetransaktionen ergeben, so sind diese nicht in Zusammenhang mit dem Serviceangebot der advabrain anzusehen.

5. Das Angebot stellt zu keinem Zeitpunkt eine Kauf oder Verkaufsempfehlung dar.

III.Börsenbrief für Custody & Coporate Actions & Dual Quoting

Hier wird in Erwägung gezogen einen Börsenbrief anzubieten, welcher folgende Kompenten beinhaltet

1. Custody

1. Aufzeigen von optionalen Handelsplätzen (z.B. EU zu USA)

2. Informationen zu Restriktionen und Handelsusancen

3. Informationen zu Stempelsteuern und/oder Transaktionssteuern (Hierbei handelt es sich nicht um eine steuerliche Beurteilung bzw. Empfehlung, sondern lediglich an Fallbeispielen dargestellte zu erwartende anfallenden zusätzlichen Kosten).

4. Tipps und Informationen zu schnellen erfolgreichen Depotüberträge

5. Corporate Actions

6. Spruchstellenverfahren – aktuell laufende Verfahren mit aktuellem Status

7. Class Actions

8. Kapitalerhöhungen / Kapitalreduzierungen

9. Umtäusche (freiwillig (voluntary) und obligatorisch (mandatory)

10. Merger & Aquisitions

11. Hauptversammlungen Kalender für Folgemonat

12. Dual Quoting - Im Rahmen des „zweiten Standbeines“ besteht die Überlegung die im Serviceangebot aufgenommenen Unternehmen mit den Tageskursen vom Vortag des Erscheinungstermins zu publizieren.

Erscheinungstermin geplant 14tägig zum Donnerstag und der Versand per PDF via E-Mail – Über Website www.advabrain.de abonnierbar.

Kompetenzen